Настоящее руководство пользователя ЭФНО составлено на основе материала НК МФ РК и доработано под редакцией Compas и Дмитрия.
Примечание: Перед тем как приступить к установке и работе с ПО ИС ЭФНО на Вашем компьютере должно быть установлено ПО СГДС3. Все вопросы по СГДС http://balans.kz/viewtopic.php?t=4381&start=0&postdays=0&postorder=asc&highlight= ссылка на дистрибутив http://balans.kz/download/taxkz/current/gdms.exe
ЭЛЕКТРОННЫЕ ФОРМЫ НАЛОГОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ (ЭФНО)
Клиентское приложение для налогоплательщика
Версия 1.6.1.16
Руководство пользователя
АННОТАЦИЯ
Данный документ является составной частью документации на ИС «Электронные формы налоговой отчетности» (ЭФНО) для Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан (НК МФ РК). В документе содержатся описание применения, назначения и функционирования модуля «Прием и обработка ФНО».
Настоящий документ разработан согласно письму от 12.01.2008 года № НК-УНА-4-16/398.
Документ соответствует требованиям государственного стандарта СТ. РК 1087-2002 – «Единая система программной документации. Руководство пользователя. Требования к составу, содержанию и оформлению».
1. ВВЕДЕНИЕ
Описание категории пользователей
Пользователями настоящей системы являются налогоплательщики Республики Казахстан.
Пользователи системы должны обладать:
• знаниями основ компьютерной грамотности на уровне опытного пользователя;
• знаниями работы в сети Интернет;
• знанием предметной области налоговой отчетности.
Описание использования документа
В этом структурном элементе описывается содержание каждого раздела документа, его назначение и связи с другими разделами.
Предназначено для общего ознакомления с ИС ЭФНО.
В разделе 2. описывается теоретическая информация ПО и основные задачи с методами их выполнения для достижения определенных целей в работе с клиентским приложением ЭФНО НП.
В разделе 3. сообщения об ошибках, известные проблемы и защита от ошибок. Описаны основные сообщения об ошибках возникающих в процессе работы и возможные действия для предотвращения этих ошибок.
Словарь - приведен список определений для всех терминов, сокращений и аббревиатур, использующихся в данном руководстве пользователя.
Соглашения
В данном руководстве примеры экранов программы приведены соответственно версии подсистемы для Windows. Все окна будут отличаться только видом заголовка окна, формой экранных кнопок и некоторыми другими элементами, обусловленными особенностями интерфейса операционной системы.
Обозначение кнопок
В программе используются диалоговые окна, включающие одну или несколько кнопок. Для обозначения этих кнопок в документации используются заключенные в прямоугольные рамочки надписи на этих кнопках. Например, Отмена– кнопка с надписью «Отмена».
Инструкции по обратной связи
По всем возникающим в процессе работы вопросам обращаться на форум в раздел «Вопросы-ответы» на www.taxkz.kz раздел web-сайта Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан (НК МФ РК), адрес электронной почты – it_support@mgd.kz.
При возникновении вопросов по работе с программой следует изучить документацию (правила заполнения форм, файл Readme.txt и т.п.) или обращаться с запросом в налоговый орган или на "горячую линию" НК МФ РК.
На "горячую линию" НК МФ РК предпочтительнее обращаться через форум на www.taxkz.kz.
При передаче сообщения об ошибке по электронной почте, обязательно следует включить в него следующую информацию:
1. Вопросы принимаются ТОЛЬКО по работе с программой, а не по правилам заполнения налоговых форм;
2. В поле «Тема» указать название ПО и краткое описание проблемы;
3. Обязательно указывается номер версии ПО;
4. Тип используемого компьютера и используемая операционная система;
5. Используемое коммуникационное оборудование;
6. Точный текст сообщения об ошибке или системного сообщения (можно на языке оригинала);
7. Вложить графический файл (заархивированный) с видом экрана и сообщением об ошибке и log-файлы;
8. Любые дополнительные сведения, которые могут помочь более точно разобраться с Вашим вопросом;
9. Если вопрос связан с несоответствием форматов, расхождением сумм и т.п., то необходимо вложить текстовый файл выходного формата (можно фрагмент в виде одного документа) или весь документ в архивном виде (*.zip,*.rar,*.arj) с сопроводительным описанием конкретной ситуации, которую следует проверить;
Письма, оформленные не по правилам, приниматься во внимание не будут.
Письма не должны содержать вирусов, поврежденных файлов и нестандартной кодировки (стандартная кодировка UTF-8).
2. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОГРАММНОМ ОБЕСПЕЧЕНИИ И ПОРЯДОК РАБОТЫ С НИМ
Настоящее руководство описывает взаимодействие клиентского приложения ЭФНО НП с другими функциональными модулями ИС ЭФНО, правила настройки клиентского приложения и назначение его управляющих элементов, необходимых пользователю в процессе эксплуатации.
Клиентское приложение ЭФНО НП предназначено для реализации следующих функций:
• ввод и сохранение данных программы, формирование по ним файла в соответствии с утвержденными XML-форматами;
• тестирование подготовленных, в т.ч. и другими программными средствами, файлов на соответствие этим форматам;
• передачу электронных форм налоговой отчетности (с помощью системы гарантированной доставки сообщений);
• запуск Web-браузера ссылкой на сайт, который содержит справочную информацию по работе с данным модулем, и т.д.
Архитектура программного обеспечения состоит (см. Рис. 1): модуль и режим.
Рис. 1
модуль – неделимая часть системы, которая приводит к какому-нибудь конечному результату цепочки последовательных действий.
Режим – расширение базовых возможностей модуля системы.
Подготовка
Получение программного обеспечения
Чтобы получить возможность представлять налоговую отчетность в электронном виде через Систему гарантированной доставки сообщений, Вы должны предварительно зарегистрироваться в налоговом комитете как налогоплательщик, сдающий налоговую отчетность в электронном виде.
Для регистрации Вам необходимо подать в налоговый орган Заявление об обмене электронными документами с налоговым органом (форма 009.00), заключить двустороннее соглашение с налоговым органом и получить дискету с первичным ключевым контейнером.
Используя полученный ключ, Вы инсталлируете на своем рабочем месте клиентское приложение «Система гарантированной доставки сообщений», а затем – Модуль «Клиентское приложение для плательщиков электронных форм налоговой отчетности».
Программное обеспечение распространяется бесплатно через налоговые органы на инсталляционных магнитных носителях или с Интернет–ресурсов (портала Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан http://www.taxkz.kz, раздел «Программное обеспечение» или www.balans.kz раздел "То, что бухгалтер прописал") (см. Рис. 2).
Для скачивания с www.balans.kz достаточно кликнуть указанную на рисунке ссылку и, в открывшемся окне, кликнуть нужную ссылку. Для удобства и уверенности в скачанных файлах, рекомендуется пользоваться программой FlashGet, скачать которую можно по этой ссылке http://balans.kz/download/progs/fg.rar
Рис. 2
Для скачивания с http://www.taxkz.kz выберите ссылку
. Нажатием кнопки Программное обеспечение перейдите к разделу «Программное обеспечение» и выберите из предоставленного списка «Программное обеспечение для налогоплательщика по вводу и передаче форм налоговой отчетности» (см. Рис. 3).
Рис. 3
Далее выберите – «Клиентское приложение для налогоплательщика по заполнению и передаче форм налоговой отчетности» (см. Рис. 4).
Рис. 4
Где выберите - «Программное обеспечение для налогоплательщика по вводу и передаче форм налоговой отчетности» (тестовая версия Х.Х.Х.X», где Х - номер версии) (см. Рис. 5).
Рис. 5
После выбора программного обеспечения появляется диалоговое окно «Загрузка файла» (см. Рис. 6).
Рис. 6
После сохранения файла на жесткий диск ПО готово к инсталляции.
Новые версии программы, по мере их появления на официальном сайте Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан (http://www.taxkz.kz, раздел web-сайта «Программное обеспечение» или www.balans.kz раздел "То, что бухгалтер прописал" ) замещают старые версии. Каждая новая версия поддерживает перенос введенных сведений из устаревшей версии. Сведения об особенностях текущей версии будут включены в файл Realease.Notes.txt.
Установка программного обеспечения
В процессе инсталляции создается структура используемых каталогов (директорий, папок – эти термины означают одно и то же), устанавливаются файлы, необходимые для работы и автоматически в системном реестре записывается служебная информация об установленных программах.
Инсталляция ПО на компьютер:
1. Для инсталляции Модуля запустите файл EFNOClient_Х.Х.Х.Х.exe (где Х - номер версии) из той папки, куда вы его сохранили с сервера (см. Рис. 7);
Рис. 7
2. Откроется окно приветствия (см. Рис. 8);
Рис. 8
3. Появляется диалоговое окно, которое позволяет выбрать директорию, в которой будет находиться программное обеспечение после инсталляции. По умолчанию это – C:\Program Files\ЭФНО. Если Вы собираетесь хранить программное обеспечение в другом месте, нажмите кнопкуВыбор… для выбора другой директории (см. Рис. 9);
Рис. 9
4. Нажмите кнопку Далее. Начнется процесс распаковки и инсталляции (см. Рис. 10);
Рис. 10
5. При получении сообщения об успешной установке нажмите кнопку.Закрыть(см. Рис. 11).
Рис. 11
По окончании процесса инсталляции в папке EFNO будет находиться исполняемый файл EFNOClient.exe, папка Repository, содержащая служебную информацию, необходимую для работы программы, и текстовый файл Release.Notes.txt, содержащий информацию об основных изменениях в версиях программы.
Запуск ПО для работы на рабочем месте налогоплательщика.
Для входа в систему щелкнуть по иконке данной программы
расположенной на рабочем столе, либо через кнопку Пуск/Программы выбрать наименование клиентского приложения для налогоплательщика (см. Рис. 12).
Рис. 12
В открывшемся окне укажите место расположения профайла пользователя (создание профайла налогоплательщика приведено ниже). Нажмите кнопку
(см. Рис. 13).
Рис. 13
Выберите профайл (пример: nat_profile.xml) и нажмите кнопку Открыть(см. Рис. 14).
Рис. 14
После указания профайла нажмите кнопку Открыть(см. Рис. 15).
Рис. 15
1. Введите пароль, установленный при регистрации пользователя и выдаче профайла, нажмите кнопку Да (см. Рис. 16).
Рис. 16
Создание профайла
Запустите ПО. Для входа в систему щелкнуть по иконке данной программы, расположенной на рабочем столе
,
либо через кнопку Пуск/Программы выбрать наименование клиентского приложения для налогоплательщика (см. Рис. 19).
Рис. 19
В открывшемся окне укажите место расположения профайла пользователя. Нажмите кнопку
(см. Рис. 20).
Рис. 20
Выберите из директории ПО профайл profile.xml и нажмите кнопку Открыть (см. Рис. 21).
Рис. 21
После указания профайла нажмите кнопку Открыть (Рис. 22).
Рис. 22
Введите стандартный пароль «1» и нажмите кнопку Да (см. Рис. 23).
Рис. 23
Выбрав пункт Администрирование/Пользователи, откроется окно «Администрирование пользователей» (см. Рис. 26).
Рис. 26
Нажав кнопку Новый, откроется окно ввода данных по регистрации пользователей (см. Рис. 27).
Рис. 27
Введите необходимые данные (все поля обязательны для заполнения, очень важно чтобы поле "Логин пользователя" было заполнено латинскими буквами и цифрами, и не содержало пробелов), установите права пользователя (проставьте необходимые «флажки») в поля: «Ввод ФНО», «Отправка ФНО» и «Удаление и архивирование документа» (см. Рис. 28).
Рис. 28
Нажмите кнопку Принять. Открывается информационное окно подтверждения сохранения данного профайла (см. Рис. 29).
Рис. 29
Нажмите кнопку ОК, при этом открывается окно папок вашего компьютера, в котором выберите папку, в которой вы хотите сохранить ваш профайл (см. Рис. 30).
Рис. 30
При нажатии кнопки ОК выходит информационное окно, подтверждающее сохранение вашего профайла в выбранной директории (см. Рис. 31).
Рис. 31
Запись вносится в окно «Администрирование пользователей» (см. Рис. 32).
Рис. 32
После того как ваш профайл будет добавлен в список пользователей, нажмите кнопку Применить и затем Закрыть
Регистрация реквизитов налогоплательщика
Для регистрации реквизитов налогоплательщика нужно открыть форму «Реквизиты налогоплательщика». Форма открывается автоматически при первом использовании нового профайла или нажатием пиктограммы
. После открытия, в форму «Реквизиты налогоплательщика» заносятся или корректируются соответствующие данные.
Для «Юридического лица» заполните следующие поля (см. Рис. 33):
Рис. 33
• РНН (регистрационный номер налогоплательщика);
• Наименование (полное наименование в соответствии с учредительными документами);
• Ниже поля «Наименование» из раскрывающегося списка выбрать категорию субъекта сдачи отчета (головное предприятие, филиал, структурное подразделение или представительство);
• Дата и номер гос. регистрации в органах юстиции;
• ОКПО;
• ОКЭД А;
• ОКЭД В;
• ОКЭД С;
• Уд. Вес А;
• Уд. Вес В;
• Уд. Вес С;
• Свидетельство о постановке на учет по НДС (серия, номер и дата выдачи);
• ФИО руководителя;
• ФИО главного бухгалтера;
• ФИО ответственного лица;
• Код налогового комитета (четырехзначный код налогового комитета, в который представляются сведения).
Для «Индивидуального предпринимателя» заполните следующие поля (см. Рис. 34):
Рис. 34
• РНН (регистрационный номер налогоплательщика);
• Наименование (полное наименование в соответствии с учредительными документами);
• Дата и номер свидетельства индивидуального предпринимателя;
• ФИО руководителя;
• ФИО главного бухгалтера;
• ФИО ответственного лица;
• Код налогового комитета (четырехзначный код налогового комитета, в который представляются сведения).
Для «Физического лица» заполните следующие поля (см. Рис. 35):
Рис. 35
• РНН (регистрационный номер налогоплательщика);
• Наименование (ФИО);
• Дата и номер свидетельства налогоплательщика РК;
• ФИО руководителя;
• ФИО главного бухгалтера;
• ФИО ответственного лица;
• Код налогового комитета (четырехзначный код налогового комитета, в который представляются сведения).
Настройка языка
Выбор пункта меню Язык - позволяет настроить интерфейс пользователя на используемый в работе язык (см. Рис. 36, Рис. 37).
Рис. 36
Рис. 37
Предостережения и предупреждения
Действия в случае несоблюдения условий выполнения технологического процесса, в том числе при длительных отказах технических средств
При возникновении ошибок, связанных с несоблюдением условий выполнения технологического процесса, например, при попытке ввода неверно указанных сведений, выдается сообщение об ошибке. В таких случаях необходимо выполнить требуемые условия, например, откорректировать данные и повторить попытку их ввода.
Действия в других аварийных ситуациях
В случае аварийной ситуации, связанной с программным обеспечением, необходимо обратиться по обратной связи (см. выше "Инструкция по обратной связи").
Метод
Назначение пунктов меню
Меню программы состоит из следующих основных пунктов (см. Рис. 38):
Рис. 38
• «Файл»;
• «Сервис»;
• «Опции»;
• «Окна»;
• «Язык»;
• «Помощь».
Пункт меню «Файл» содержит следующие команды (см. Рис. 39):
Рис. 39
• «Создать» появляется раскрывающийся список меню, из которого можно выбрать декларацию для заполнения;
• «Открыть» позволяет открыть ранее сохраненную форму налоговой отчетности с расширением «*.efn»;
• «Формирование итоговой формы» позволяет объединить несколько форм налоговой отчетности в итоговую. Формирование итоговой формы налоговой отчетности происходит путем «соединения» частично заполненных на различных рабочих местах форм налоговой отчетности одного вида. Объединению подлежат части одной формы налоговой отчетности определенного вида и версии, заполненные налогоплательщиками на разных рабочих местах;
• «Открыть подписанный документ» позволяет открыть ранее сохраненную форму налоговой отчетности для передачи в Налоговый комитет Министерства финансов Республики Казахстан с расширением «*.efn»; (документ с цифровой подписью);
• «Открыть документ, полученный от уполномоченного органа» позволяет открыть документ, полученный от уполномоченного органа;
• «Исходящие» - предназначен для анализа отправленных форм;
• «Отправить» предназначен для передачи заполненной формы по Системе гарантированной доставки сообщений в Налоговый комитет Министерства финансов Республики Казахстан;
• «Реквизиты налогоплательщика» открывает диалоговое окно для внесения изменений в данные налогоплательщика;
• «Смена пароля» позволяет сменить пароль пользователю, работающему в данный момент в приложении;
• «Выход» позволяет выйти из Программы. При этом происходит закрытие всех открытых файлов и запись требующих хранения служебных данных программы.
Пункт меню «Сервис» содержит следующие команды (см. Рис. 40):
Рис. 40
• «Использовать авторасчет» - предназначен для автоматического заполнения итоговых полей деклараций и переноса данных в зависимые формы;
• «Проверка на правильность заполнения» выполняет формирование, выдачу на просмотр и сохранение протокола тестирования;
• «Конвертация ФНО» предоставляет возможность Конвертации старых форм налоговой отчетности в новые в рамках одной версии (подробную инструкцию можно посмотреть на сайте Налоговый комитет Министерства финансов Республики Казахстан);
• «Налоговый календарь» предназначен для контроля своевременности подачи налоговой отчетности;
• «Очистить архив» предназначен для очистки архивов за текущий год, либо очистка всех архивов (поставьте «флажок» на пункте «все»);
• «Синхронизация справочников» предназначен для автоматического обновления справочников налоговых комитетов, реализовано три вида синхронизации:
За период «С-По» - справочник будет приведен в состояние актуальное указанному периоду;
В полном объеме – полное обновление справочника;
По дате последнего обновления - будут подкачены изменения справочника после даты последнего обновления.
• «Установить соединение с ЦС» предназначен для подключения Системы гарантированной доставки сообщений к Центральному узлу для возможности подкачки сообщений;
• «Получить сообщения» забрать сообщения из входящей локальной очереди клиента Системы гарантированной доставки сообщений.
Пункт меню «Опции» содержит следующие команды (см. Рис. 41):
Рис. 41
• «Работа со списком документов» позволяет выбрать из списка только необходимые документы (например, можно выбрать, пометив ее галочкой) после чего в пункте меню Файл/Создать вместо всего списка мы увидим только декларации, которые отмечены во всплывающем окне «Список деклараций»;
Примечание. При работе со Списком документов используется дерево по формам каждого года. Для форм налоговой отчетности каждого года используется своя версия форм.
• «Сохранение документа» позволяет выбрать каталог, в который будет производиться передача документа. Опция «Сохранять в архив» позволяет производить архивирование сохраняемых документов.
Меню «Окна» содержит следующие команды: (см. Рис. 42):
Рис. 42
Эти команды предназначены для размещения окон: каскадом, по вертикали, по горизонтали. В последующей работе с программой в данном меню будет появляться перечень документов, которые используются в данное время пользователем. Этот перечень предназначен для быстрого перехода к документу.
Пункт меню «Язык» содержит следующие команды (cм. Рис. 43):
Рис. 43
Предназначен для выбора языка (см. 2.3.6. Настройка языка).
Примечание. Описание режима работы с программным обеспечением на государственном языке можно найти на сайте Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан.
Пункт меню «Помощь» содержит (см. Рис. 44):
Рис. 44
• «О программе» содержит заставку с информацией об используемой версии программного обеспечения;
• «Новое в этой версии» дает краткое описание последних изменений в программе;
• «Налоговый кодекс» открывает для просмотра Кодекс РК о налогах и других обязательных платежей в бюджет;
• «Web-ссылки» содержит Сервис ссылок на Web-сайт НП МФ РК (версии, инструкции, демонстрационные материалы);
• «http://www.taxkz.kz» осуществляет запуск официального сайта НП МФ РК.
2.5.2. Назначение пиктограмм
Для удобства работы с программой основные операции продублированы соответствующими пиктограммами (командными кнопками) под строкой меню (см. Рис. 45). Каждая пиктограмма снабжена краткой подписью (при наведении на нее указателя «мыши»), объясняющей ее назначение:
Рис. 45
- Реквизиты налогоплательщика;
- Создать ФНО;
- Открыть сохраненные ФНО;
- Сохранить ФНО;
- Открывает налоговый календарь за выбранный месяц (в виде сетки или записей, в зависимости от настройки календаря);
- Открыть список ФНО;
- Открывает окно методики, которое позволит пользователю получить дополнительную информацию из Правил составления деклараций, касающуюся заполнения каждого поля в отдельности;
- Выход из программы;
- Вывод документа на печать;
- Включить или выключить авторасчет;
- Отправить документ;
- Сделать копию документа.
2.5.3. Ввод и передача электронных форм налоговой отчетности
В данном разделе приводится пример заполнения формы 101.06 «Расчет сумм корпоративного подоходного налога с нерезидентов, удерживаемого у источника выплаты». Заполнение этой формы предполагает формирование декларации на основе заполнения приложений. Некоторые формы Деклараций предполагают наличие Приложений и Дополнительных форм к соответствующим строкам приложений.
2.5.3.1. Заполнение электронной формы
Заполнение электронной формы расчетов рекомендуется начинать с активизации пункта «Сервис», выбрав команду «Использовать авторасчет». Это позволит автоматизировать процесс заполнения электронной формы. (См. Рис. 46).
Рис. 46
Далее при выборе пункта «Файл» - «Создать» - «Расчет сумм корпоративного подоходного налога с нерезидентов, удерживаемого у источника выплаты 101.06» (см. Рис. 47).
Рис. 47
Откроется окно формы декларации, которая состоит из четырех разделов:
• Общая информация о налоговом агенте;
• Расчетные показатели.
Общая информация автоматически переносится из обязательно заполняемого пункта «Реквизиты налогоплательщика».
При помощи переключателя в соответствии с представляемой информацией выбираем вид декларации (первоначальная, очередная, дополнительная или ликвидационная) и впечатываем отчетный период (месяц, год), выбираем код валюты (см. Рис. 48).
Рис. 48
Слева открыто дерево документов, содержащее названия форм, относящихся к данной декларации. Значок плюса, расположенный слева от названия, означает, что здесь находится скрытый список, который можно открыть, нажав на плюс
.
В результате данной операции откроется список (см. Рис. 49), а значок плюса изменится на минус. Нажатие на знак минуса закрывает список.
Рис. 49
Форма 101.06 имеет 15 приложений без дополнительных форм, с которых обычно начинают заполнение электронной формы: нажимаем знак плюса и дважды щелкаем левой кнопкой мыши название дополнительной формы - открывается выбранная электронная форма, которая содержит Раздел «Общая информация о налогоплательщике» и разделы, подлежащие заполнению. Общее правило состоит в том, что вначале заполняются поля Общего раздела основной формы – Расчет сумм (указывается отчетный период и т.д.), затем Дополнительные формы к строкам Приложений, что автоматически формирует сами Приложения, и на их основе автоматически формируются Декларации (Расчеты) (см. Рис. 50).
Для удобства работы пользователя в программе реализован механизм автоматического перехода между зависимыми формами: можно начать с заполнения полей основной формы, и если поле содержит итоговый результат какого-либо приложения, то нажатием правой кнопки мыши на этом поле можно вызвать зависимое приложение, при заполнении которого применяется тот же переход в последующую зависимую форму – дополнительную форму. Обратный переход на уровень выше осуществляется нажатием правой кнопки мыши в итоговом поле зависимой страницы. Этот способ избавляет пользователя от необходимости поиска электронных форм в дереве документов и ускоряет процесс заполнения электронных форм.
Рис. 50
В данном диалоговом окне появляются также пиктограммы с дополнительными функциями:
- печать, с помощью которой можно распечатать весь документ или только текущую форму;
- пиктограмма отправки электронной формы документа, при обращении к которой появляется сообщение, в котором нужно подтвердить решение об отправке сообщения или отказаться от него (см. Рис. 51);
Рис. 51
пиктограмма «сделать копию документа» предназначена для присвоения нового идентификатора налоговой отчетности (GUID). GUID – представляет собой уникальную последовательность из 128 бит (16 байт). GUID формируется автоматическим образом. Идентификатор является уникальным и форму, содержащую точно такой же идентификатор сервер не примет. Причины, по которым может возникнуть проблема дублирования уникального идентификатора (уникального номера) налоговой отчетности, генерируемого API вызовом WINDOWS CoCreateGUID согласно алгоритмов Microsoft, следующие:
1. в случае, если документ налоговой отчетности был создан на основе уже существующего и ранее отправленного документа налоговой отчетности;
2. в случае, если документ налоговой отчетности был сконвертирован в ХML-формат Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан из программного обеспечения другого разработчика, в котором идентификатор документа прописан в конфигурации, как константа и все документы создаются с одним и тем же идентификатором GUID.
При отправке документа, если в форму не вносились какие либо изменения, программой будет выдано сообщение об ошибке, и предложено заменить уникальный идентификатор, (см. Рис. 52).
Рис. 52
С помощью панели инструментов нажмите на кнопку "Сделать копию документа", после чего можно отправить документ налоговой отчетности с помощью кнопки "Отправить". После отработки процедур в указанной последовательности - произойдет присвоение нового идентификатора документу налоговой отчетности;
- пиктограмма добавления при необходимости новой страницы. Если эта пиктограмма была, активизирована ошибочно или нет необходимости в лишней странице, то ее можно удалить, выбрав;
- пиктограмма удаления страницы;
-«На лист вверх» и «На лист вниз» (если документ имеет несколько текущих страниц, то можно перемещаться по ним с помощью кнопок);
- на определенную страницу, указав ее номер во всплывающем окне (см. Рис. 53).
Рис. 53
Дополнительная форма состоит из двух страниц – А и В, перемещаться по которым можно с помощью закладок
.
Внесенная информация автоматически переносится из общего раздела Декларации, номер текущей страницы – первая, проставляется системой автоматически.
По данным бухгалтерской отчетности заполняем соответствующие строки дополнительных форм.
В случае если включена команда «Использовать авто-расчет», то конечная сумма – в данном случае строка 101.06.005 «Общая сумма подоходного налога, подлежащего перечислению в бюджет или на условный банковский вклад», заполняется путем суммирования данных строк 101.06.003 и 101.06.004. Однако все эти строки можно заполнить вручную, внося иную информацию в соответствующие ячейки.
При некорректном заполнении полей формы система выдает предупреждение, например (см. Рис. 54).
Рис. 54
Указанную ошибку необходимо устранить.
После того, как электронная форма будет полностью заполнена, желательно проверить правильность ее заполнения, выбрав команду из меню Сервис/Проверка на правильность заполнения/Документ (см. Рис. 55).
Рис. 55
Мы получим протокол по результатам проверки (см. Рис. 56).
Рис. 56
Протокол по результатам проверки можно сохранить отдельным файлом, щелкнув левой кнопкой мыши на пиктограмму сохранения и последовательно проделав стандартные операции сохранения электронного документа.
Реализован новый режим нумерации строк в дополнительных формах налоговой отчетности.
В отличие от старого режима нумерация строк может быть произвольной. Нумерация проставленная на листе А автоматически переносится на лист В.В созданной форме отображается «Окно методики». В котором описаны правила заполнения созданной формы (см. Рис. 7).
Рис. 57
В системе возможна печать заполненных форм в следующих режимах (см. Рис. 8):
Рис. 58
Для печати формы на типографских бланках выберите соответствующий режим. Откроется окно предварительного просмотра информации печатаемого документа (см. Рис. 5959).
Рис. 59
В верхней части окна отображены пиктограммы, назначение которых соответственно:
– смещение вниз (настройки распечатываемой электронной формы на конкретный типографский бланк);
– смещение вверх (настройки распечатываемой электронной формы на конкретный типографский бланк);
– смещение влево (настройки распечатываемой электронной формы на конкретный типографский бланк);
– смещение вправо (настройки распечатываемой электронной формы на конкретный типографский бланк);
– Увеличить\уменьшить Коэффициент масштабирования по Y (настройки распечатываемой электронной формы на конкретный типографский бланк);
– Увеличить\уменьшить Коэффициент масштабирования по Х (настройки распечатываемой электронной формы на конкретный типографский бланк);
– Печать (распечатайте страницу заполненной формы налоговой отчетности на чистом листе бумаги, совместите распечатанную страницу с соответствующим типографским бланком);
– Настройка принтера;
– Диалог печати (выберите диапазон распечатываемых страниц, при необходимости, введите количество копий распечатываемого документа);
– Масштаб;
– Предыдущая страница;
– Последующая страница,
2.5.3.2. Сохранение формы и передача в НК МФ РК
После устранения ошибок и неточностей можно распечатать и сохранить данный документ, щелкнув левой кнопкой мыши на пиктограмму сохранения или выбрав команду Файл/Сохранить, например, в папке «Пример ЭФНО» под именем «Акциз» (заполняемая декларация сохраняется клиентским приложением в формате XML в виде файла) (см Рис. 570).
Рис. 570
В случае форм налоговой отчетности большого размера (под категорию больших подпадают формы налоговой отчетности, размеры которых превышают 1,43 Мб) используется механизм разбиение форм налоговой отчетности на тома. Разбиение больших форм налоговой отчетности на тома позволяет налогоплательщику решить проблему отправки больших форм налоговой отчетности в налоговые комитеты. Подписанная форма сжимается с использованием алгоритма архивации (Lempel-Ziv 1977), для идентификации томов при чтении/записи документа каждый том должен содержит следующую информацию: уникальный идентификатор архива, номер тома, общее количество томов в архиве. Размер тома зависит от выбранного носителя.
Если в пути для сохранения форм налоговой отчетности указан floppy-диск, то размер тома автоматически устанавливается равным 1.43 Мб. Далее производится запись на носители. Для обеспечения сведения к минимуму ошибок пользователя во время записи на магнитный носитель в программном обеспечении, должно всплывать уведомление «Вставьте диск № … в дисковод».
Если размер формы после сохранения превышает размер дискеты, то выходит информационное окно «Вставьте вторую дискету».
Вставьте вторую и нажмите ОК, после чего вторая часть формы сохраниться на вторую дискету.
Если в пути для сохранения указан жесткий диск, то пользователю предоставляется возможность самому определить размер тома в байтах. И в программном обеспечении должно всплывать диалоговоее окноо «Подготовка для передачи в НК МФ РК» (см. Рис. 581).
Рис. 581
В котором надо указать размер тома в «Байтах» (по умолчанию размер равен «1 439 000», размер дискеты) нажмите «ОК».
После этих действии сохраненная формы на носителе информации передается в территориальный налоговый орган.
После сохранения формы для передачи в НК МФ РК на жестком диске, она считается готовой к отправке на сервер и недоступна для чтения и редактирования в обычном виде.
Для отправки сообщения активизируем пиктограмму «Отправить» на самой электронной форме документа или выбираем команду «Файл» - «Отправить». Появляется диалоговое окно: (см. Рис. 592).
Рис. 592
Выбираем кнопку Открыть, после чего появляется сообщение о количестве отправляемых документов, требующее подтверждения решения об отправке.
Нажимаем кнопку Да- сообщение принято клиентским приложением для отправки!
Для предотвращения случайной отправки документов, перед отправкой заполненной электронной формы клиентом Системы гарантированной доставки сообщений формируется напоминание о том, что отправляемая форма автоматически подписывается электронно-цифровой подписью Клиента.
Затем проверяем информацию об отправленных сообщениях при помощи команды «Файл» - «Исходящие»: (см. Рис. 603).
Рис. 603
В программном обеспечении реализовано резервное копирование файла OutDocs.xml (данный файл содержит информацию об отправленных формах налоговой отчетности на сервер). Перед запуском системы файл копируется в каталог \Backup и имеет имя с префиксом даты и времени (например, 20050725151614_OutDocs.xml).
Рис. 614
В случае порчи файла OutDocs.xml для быстрого восстановления работоспособности системы данные можно восстановить из папки \Backup (см. Рис. 614). После отправки электронного документа можно запросить уведомление о доставке документа на сервер.
2.5.3.3. Режим запроса уведомления (подтверждения) о представлении налоговой отчетности
Режим запроса уведомлений предназначен для формирования списка уведомлений о ранее принятой на сервер налоговой отчетности с информацией о состоянии обработки этой отчетности в системе. Режим позволяет восстановить историю по отправленным ФНО в случае утери информации (например, при переустановке системы).
В меню Файл/Исходящие-Исходящие документы/Запросить уведомления по представленным ФНО (см. Рис. 625).
Рис. 625
В программном интерфейсе необходимо заполнить критерии для запроса (см. Рис. 636):
Рис. 636
• РНН. Обязательными критериями являются: РНН, налоговый период, код формы налоговой отчетности. Указание значений критериев запроса, для которых существует выборка из списка, производится путем вызова справочника нажатием на кнопку
. Просмотреть список выбранных элементов можно путем нажатия на кнопку 
;
• Код налоговой отчетности. Для запроса может служить один код ФНО, несколько или можно указать все коды ФНО. Для этого необходимо воспользоваться кнопкой выбора
или кнопкой просмотра;
• Налоговый период. Может служить как один налоговый период, так и несколько. Для этого необходимо воспользоваться кнопкой выбора
или кнопкой просмотра;
• Код налогового органа-получателя.[b] Для выбора необходимо воспользоваться кнопкой выбора
или кнопкой просмотра;
• [b]Вид ФНО. Для выбора необходимо воспользоваться кнопкой выбора
или кнопкой просмотра;
• Способ предоставления. Для этого необходимо воспользоваться кнопкой выбора
или кнопкой просмотра.
Для формирования запроса и отправки его на сервер, необходимо нажать на кнопку Отправить запрос.
В результате обработки запроса можно получить информацию по всем принятым на сервер ФНО, (см. Рис. 647), отвечающим заданным критериям запроса, либо сообщение об отсутствии данных по запросу, (см. Рис. 658).
Рис. 647
Рис. 658
При получении ответа на запрос изменяется статус отправленного запроса (поле «Статус») и становится доступным просмотр полученных уведомлений по данному запросу, (см. Рис. 69, Рис. 660).
Рис. 69
Рис. 660
При получении ошибки обработки запроса, также изменяется статус отправленного запроса и в поле «Примечание» отображается текст ошибки. При этом выбор списка уведомлений по данному запросу становится невозможным.
При использовании системы СГДС ниже версии 3 в Уведомлении в поле Примечание будет отображаться след. Сообщение «Дата приема налоговой отчетности равна дате обработки формы налоговой отчетности прикладным сервером» (см. Рис. 1).
Рис. 71
При использовании клиента СГДС версии 3 дата приема налоговой отчетности равна дате доставки сообщения, содержашего форму налоговой отчетности, Центральным узлом СГДС.
2.5.3.4 Режим блокировки. Уведомление приема ФНО в случае регистрации предписаний на проведение налоговой проверки в ЭКНА.
После отправки ФНО на сервер, если по налогоплательщику запущена налоговая проверка, в клиентское приложение вернётся от сервера «Извещение об отказе в приёме ФНО по причине проведения налоговой проверки» (См. Рис. 67), а также «Уведомление / Подтверждение о предоставление налогоплательщиком (налоговым агентом) налоговой отчетности в электронном виде», с указанием в 3 пункте уведомления (Обработка налоговой отчетности) «не принято НК МФ РК» (См. Рис. 68).
Рис. 67
Рис. 68
2.5.4. Работа со списком документов
Выбор пункта меню Опции/Работа со списком документов (см. Рис. 2)
Рис. 72
Выдается окно списка доступных деклараций. Отмеченные флажком шаблоны документов могут использоваться (см. Рис. 3).
Рис. 73
2. СООБЩЕНИЯ ОБ ОШИБКАХ, ИЗВЕСТНЫЕ ПРОБЛЕМЫ И ЗАЩИТА ОТ ОШИБОК
Предупреждение «Сделайте копию документа»
Данное сообщение не является ошибкой. Оно появляется в том случае, когда вы пытаетесь повторно отправить форму, которая уже была ранее отправлена.
Вам необходимо нажать кнопку Сделать копию документа. Этому документу будет присвоен новый идентификатор и его можно будет отправить.
Сообщение: «Данный документ уже отправлен, создайте копию документа и отправьте его повторно».
Данное сообщение не является ошибкой. Оно появляется в том случае, когда вы пытаетесь повторно отправить форму, которая уже была ранее отправлена.
Вам необходимо нажать кнопку «Сделать копию документа». Этому документу будет присвоен новый идентификатор и его можно будет отправить.
Ошибка Network initialization faled. Permission denied. File: C\PDOXUSRS.NET Directory: C:\
Возможно несколько причин, по которым возникает данная ошибка.
1. Если клиент запускается по сети с другой машины, а на машине, на которой возникает данная ошибка, не установлена BDE. В этом случае, Вам необходимо на машину, на которой возникает данная ошибка, установить bdeinstall.exe, который находится на уровне клиента.
2. Если атрибут файла C:\PDOXUSRS.NET "Только чтение".
Указанный РНН не совпадает с РНН в названии ключа!
Данное сообщение означает, что РНН заполненный в отправляемой ФНО не соответствует РНН, на который был выдан крипто-ключу.
Поверьте РНН, который содержится в имени ключа (щелкните по пиктограмме СГДС правой кнопкой мыши - > Настройки, верхняя строка, после CN= указан РНН), с РНН, который у Вас указан в ФНО. Эти два РНН должны совпадать.
Так же РНН, который указан в ФНО, и в имени ключа должен соответствовать с РНН, указанном в используемом профайле налогоплательщика. Т.е. Вы не должны отправлять ФНО с ключами налогоплательщика и с профайлом администратора; также Вы не должны использовать профайл одного налогоплательщика, а ключ другого.
Сообщения оператору (пользователю клиентского приложения)
Во время работы Клиентского приложения пользователю выдаются следующие группы сообщений:
сообщения информативного характера - сообщения в окне методики о правилах заполнения граф и строк форм налоговой отчетности, содержащих обращения к статьям Налогового кодекса, а также сообщения о ходе выполнения технологических операций;
сообщения о работе СГДС – сообщения, отражающие в System Tray состояние соединения и работы СГДС;
сообщения, требующие принятия решения – сообщения об ошибках при заполнении форм налоговой отчетности (Режим «Проверка документа»), сохранении и отправке их на сервер НП МФ РК.
Действия пользователей при получении сообщений описаны в разделе 2. настоящего документа.
СЛОВАРЬ
ID – Идентификационный номер
XML – Формат файла *.xml
ИНИС – Интегрированная налоговая информационная система
ИС – Информационная система
л/с – Лицевой счет
НК МФ РК – Налоговый комитет Министерства финансов Республики Казахстан
НП – Налогоплательщик
НЖМД – Накопитель на жестких магнитных дисках
ОЗУ – Оперативное запоминающее устройство
ПО – Программное обеспечение
РНН – Регистрационный номер налогоплательщика
СГДС – Система гарантированной доставки сообщений
ФНО – Форма налоговой отчетности
ЭФНО – Электронная форма налоговой отчетности
. Произойдет запуск клиента СГДС 3, о чем свидетельствует появление пиктограммы службы мониторинга в System Tray (см. рисунок 5).
